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聚焦合規(guī)管理，助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

課程背景

企業(yè)合規(guī)管理是現(xiàn)代企業(yè)治理的核心關(guān)鍵，其重要意義滲透于企業(yè)生存、發(fā)展與價(jià)值創(chuàng)造全流程。在當(dāng)前監(jiān)管環(huán)境持續(xù)趨嚴(yán)的背景下，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已成為企業(yè)必須堅(jiān)守的剛性底線。企業(yè)需深度融合內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵要素，著力構(gòu)建科學(xué)完備的合規(guī)管理體系，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在依法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健運(yùn)行。面對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)、財(cái)務(wù)違約、操作失誤等復(fù)雜多樣的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，通過(guò)明確目標(biāo)分解、強(qiáng)化流程管控、完善責(zé)任追溯等有效機(jī)制，能夠切實(shí)保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)始終沿既定戰(zhàn)略方向穩(wěn)步推進(jìn)。合規(guī)體系的核心價(jià)值在于 “防患于未然”，通過(guò)構(gòu)建 “防風(fēng)險(xiǎn)、保合規(guī)、提效率、促發(fā)展” 的核心運(yùn)行機(jī)制，可為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展筑牢堅(jiān)不可摧的 “防護(hù)網(wǎng)”。而法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、審計(jì)五位一體協(xié)同發(fā)力，更將為企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)有力的支撐與保障。

課程收益

本課程將助力學(xué)員系統(tǒng)搭建風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控與依法合規(guī)知識(shí)框架，精準(zhǔn)掌握核心要點(diǎn)與實(shí)操規(guī)范。具體而言，通過(guò)學(xué)習(xí)可獨(dú)立編制科學(xué)完備的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控手冊(cè)，精準(zhǔn)修訂并完善現(xiàn)有合規(guī)制度體系；在日常管理中，能結(jié)合實(shí)際需求針對(duì)性開(kāi)展合規(guī)工作，推動(dòng)管理效能穩(wěn)步提升；針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，可高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量推進(jìn)整改落實(shí)，形成閉環(huán)管理；同時(shí)，還將學(xué)習(xí) AI 智能審查系統(tǒng)的部署方法與實(shí)操技能，為合規(guī)管理提供技術(shù)支撐。

課程時(shí)長(zhǎng)：1天（不包含調(diào)研時(shí)間）

課程對(duì)象：企業(yè)相關(guān)管理人員

教學(xué)形式：30%調(diào)研+30%課堂講授+30%案例示范+10%討論分享

課程大綱

一、《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控與法務(wù)合規(guī)體系建設(shè)》

1.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系的概念與內(nèi)涵

2.解讀國(guó)資委相關(guān)制度和法規(guī)

1)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

2)《關(guān)于做好中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》

3)《中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作規(guī)則》

4)《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見(jiàn)》

5)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》

3.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患清單

1)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患識(shí)別

2)全流程風(fēng)險(xiǎn)隱患梳理實(shí)務(wù)

3)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)整理與標(biāo)準(zhǔn)化呈現(xiàn)

4)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估體系構(gòu)建：基于發(fā)生可能性與影響程度的量化評(píng)估及防控。4.構(gòu)建企業(yè)內(nèi)控缺陷手冊(cè)

1)企業(yè)全流程關(guān)鍵管控點(diǎn)與控制要求解析；

2)內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)多維度梳理實(shí)務(wù)：國(guó)家/行業(yè)/集團(tuán)及本企業(yè)文件的系統(tǒng)提取方法

3)內(nèi)控缺陷的分類(lèi)整理與分級(jí)體系搭建：企業(yè)專(zhuān)屬內(nèi)控缺陷類(lèi)型手冊(cè)編制實(shí)踐；

4)內(nèi)控缺陷動(dòng)態(tài)管理機(jī)制：基于手冊(cè)的定期影響評(píng)估與防控策略優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前置化解。

5.企業(yè)制度體系建設(shè)

案例+實(shí)戰(zhàn)分析+制定制度體系+建立監(jiān)督與反饋機(jī)制

二、《案例分析》

1.風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題分析

1)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)案例

2)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

3)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

4)投資決策風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

5)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)問(wèn)題

2.內(nèi)控缺陷問(wèn)題分析

1)財(cái)務(wù)收支類(lèi)

2)資金管理類(lèi)

3)物資管理類(lèi)

4)采購(gòu)管理類(lèi)：采購(gòu)立項(xiàng)、供應(yīng)商選擇、招投標(biāo)等

5)重大投資/決策類(lèi)

6)職工薪酬類(lèi)

7)食堂后勤管理類(lèi)：生活后勤、交通等

8)主營(yíng)業(yè)務(wù)類(lèi)

三、《審計(jì)整改與責(zé)任追究》

1.審計(jì)整改常見(jiàn)問(wèn)題

1)時(shí)效類(lèi)：未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改、整改工作拖延、整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)設(shè)置不合理等。

2)整改措施類(lèi)：整改措施針對(duì)性不強(qiáng)、整改措施不具體、整改措施缺乏可操作性、整改措施存在重復(fù)或遺漏等

3)責(zé)任落實(shí)類(lèi)：責(zé)任部門(mén)或責(zé)任人不明確、責(zé)任劃分模糊、未明確各環(huán)節(jié)責(zé)任的具體內(nèi)容及時(shí)限等

4)整改效果類(lèi)：整改后問(wèn)題未徹底解決、效果未達(dá)到預(yù)期、未建立長(zhǎng)效機(jī)制預(yù)防問(wèn)題再次發(fā)生等

2.審計(jì)整改方案優(yōu)化

案例分析

3.違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究

1.法律政策基石：《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《??國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究??制度的意見(jiàn)》、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》是違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究重要依據(jù)。

2.違規(guī)責(zé)任追究要件解析：詳細(xì)梳理啟動(dòng)違規(guī)責(zé)任追究的各項(xiàng)基本條件，構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呢?zé)任判定邏輯框架。

3.多維度追責(zé)體系辨析：全面對(duì)比違規(guī)追責(zé)與紀(jì)檢、專(zhuān)業(yè)部門(mén)追責(zé)的差異，同時(shí)深入挖掘三者間相互協(xié)作、信息共享、結(jié)果互認(rèn)的內(nèi)在聯(lián)系，助力理解多元追責(zé)體系的協(xié)同運(yùn)作模式。

4.政策解讀：深度解讀《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》（征求意見(jiàn)稿），洞察政策修訂方向，分析潛在變化對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)及責(zé)任追究實(shí)操帶來(lái)的影響。

四、《AI智能審查系統(tǒng)部署與建設(shè) 》

1.本地部署大語(yǔ)言模型和向量模型

1)國(guó)產(chǎn)大語(yǔ)言模型部署：環(huán)境配置、模型加載、性能調(diào)試等

2)向量模型部署：模型選型、依賴安裝、服務(wù)搭建等

2.構(gòu)建本地向量知識(shí)庫(kù)

1)知識(shí)庫(kù)基礎(chǔ)構(gòu)建

2)向量知識(shí)庫(kù)專(zhuān)項(xiàng)構(gòu)建

3.設(shè)計(jì)工作流

1)拆解 AI 智能審查系統(tǒng)工作流關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)    

2)工作流可視化設(shè)計(jì)與工具應(yīng)用

4.AI應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)部署

1.制度查詢系統(tǒng)

2.合同審查系統(tǒng)

3.采購(gòu)文件審核系統(tǒng)